V观财报｜华西证券被暂停保荐业务资格6个月

华西证券被暂停保荐业务资格6个月，事关金通灵科技集团股份有限公司2019年非公开发行股票保荐项目。

华西证券5日公告，4月29日，公司收到江苏证监局《关于对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格监管措施的决定》。

江苏证监局表示，经查，华西证券在金通灵科技集团股份有限公司2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载，持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载以及持续督导现场检查工作执行不到位等问题，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》等规定。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第六十七条第一项的规定，江苏证监局决定对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施，暂停期间自2024年4月28日至10月27日。

同日，华西证券收到江苏证监局《关于对刘静芳采取认定为不适当人选监管措施的决定》《关于对张然采取认定为不适当人选监管措施的决定》。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第六十五条的规定，江苏证监局认定刘静芳、张然为不适当人选，自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。

华西证券表示，前述监管措施预计将对公司投行保荐业务开展等方面产生一定影响。公司将深刻汲取教训、认真反思、加强管理，健全和完善投资银行业务内控机制，持续提升投资银行业务质量。公司对给投资者及社会各界带来的困扰深表歉意。

资料显示，华西证券主要从事经纪及财富管理业务、信用业务、投资银行业务、资产管理业务、投资业务、公募基金管理业务以及其他业务。公司实际控制人为泸州市国有资产监督管理委员会。

业绩方面，华西证券2024年一季度营收6.48亿元，同比降42.55%；归属于上市公司股东的净利润1.26亿元，同比降68.60%。对业绩变化，该公司称，受市场行情影响，投资相关收益减少；受市场行情影响，金融投资的投资收益减少；金融投资公允价值变动浮亏。

二级市场上，截至4月30日收盘，华西证券报7.4元/股，公司总市值194亿元。